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2026年证券从业考试《证券法规》冲刺实战卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当建立完善的（）制度。

A.客户交易结算资金第三方存管

B.自营业务风险控制

C.保荐业务尽职调查

D.投资咨询业务合规管理

2.上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制并披露。

A.1

B.3

C.4

D.6

3.证券公司变更公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.中国证监会派出机构

4.下列属于证券公司禁止行为的是（）。

A.为客户融资融券

B.接受客户全权委托决定买卖证券

C.代理买卖证券业务

D.证券投资咨询业务

5.内幕信息的知情人不包括（）。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券登记结算机构工作人员

D.证券公司的普通客户经理

6.首次公开发行股票并上市，发行人及其