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2026年证券投资顾问专业知识题

一、单项选择题（共10题，每题1分，计10分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应遵循的核心原则是？

A.高收益优先原则

B.客户利益优先原则

C.风险控制优先原则

D.交易量优先原则

2.某客户的风险承受能力评估结果为“稳健型”，证券投资顾问为其推荐以下哪种产品组合较为合适？

A.80%股票+20%债券

B.50%股票+50%债券

C.20%股票+80%债券

D.100%货币市场基金

3.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的通知》规定，证券投资顾问从事业务活动时，必须佩戴哪些标识？

A.证券从业资格证

B.证券投资顾问执业证书

C.公司统一工牌

D.以上都是

4.客户张某的资产规模为100万元，证券投资顾问为其制定的投资计划需要经所在机构审核，该计划需要经过哪种流程？

A.仅需投资顾问本人签字

B.需要部门负责人审批

C.需要合规部门与业务部门联合审核

D.无需特殊审核

5.某客户通过证券投资顾问了解到某上市公司存在财务造假嫌疑，该顾问的正确做法是？

A.建议客户立即卖出股票以规避风险

B.向监管部门举报并提醒客户注意风险

C.忽略该信息以免影响客户情绪

D.建议客户加仓以“抄底”

6.根据《证券公司监督