基金合规管理全真模拟冲刺题库卷含完整答案.docVIP

基金合规管理全真模拟冲刺题库卷含完整答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金合规管理的目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.保证基金持有人获得收益

2.以下不属于合规管理基本原则的是（）。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

3.基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。

A.现场检查和非现场检查

B.抽样检查和全面检查

C.定期检查和不定期检查

D.以上都对

4.合规管理的基本制度不包括（）。

A.合规绩效考核制度

B.合规问责制度

C.投资决策制度

D.诚信举报制度

5.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）。

A.审慎的对投资者进行调查

B.对投资的风险进行评价

C.根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

D.对投资者进行投资知识教育

6.基金管理人的高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

7.合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责不包括（）。

A.制定并执行风险