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证券从业资格法冲刺模拟卷2026版

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）

1.根据证券法，中国证券监督管理委员会的主要职责不包括（）。

A.制定证券市场监督管理规章

B.监督管理证券发行和交易行为

C.审批证券公司的设立

D.直接参与证券交易活动

2.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全（）制度。

A.客户交易结算资金第三方存管

B.自有资金与客户资金混同管理

C.员工薪酬与业绩直接挂钩

D.高风险客户优先服务

3.上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

4.内幕信息不包括（）。

A.公司重大投资行为

B.公司股权结构重大变化

C.公司季度财务报表

D.公司债务担保的重大变更

5.证券公司融资融券业务的杠杆比例不得超过（）。

A.1:1

B.1:2

C.1:3

D.1:4

6.基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。