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2026年证券保荐《基础知识》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市时，应当遵循的核心原则是（）。

A.最大利益原则

B.公平、公正、公开原则

C.实事求是原则

D.效率优先原则

2.下列关于保荐代表人资格的表述，正确的是（）。

A.具有中国国籍，且在境内连续工作满3年

B.具有证券从业资格，且最近3年未受到过监管机构的处罚

C.通过保荐代表人胜任能力考试，且在证券公司从事证券业务满5年

D.具有法律、会计、财务、税务等相关专业背景，且通过司法考试

3.发行人申请首次公开发行股票并上市，保荐机构应当在发行人提交申请文件后多久完成内核工作？（）

A.5个工作日内

B.10个工作日内

C.15个工作日内

D.20个工作日内

4.下列关于保荐机构持续督导责任的表述，错误的是（）。

A.持续督导期届满前2个月，保荐机构应当向中国证监会提交持续督导报告

B.持续督导期内，保荐机构应当定期对发行人进行现场检查

C.持续督导期内，保荐机构发现发行人存在重大违法违规行为的，应当立即报告中国证监会

D.持续督导期届满后，保荐机构不再对发行人承担任