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私募基金纠纷处理与风险防控手册（完整版）

第一章总则

一、制定目的与依据

1.为有效预防和妥善处理私募投资基金业务活动中产生的各类纠纷，维护投资者与基金管理人的合法权益，促进行业规范健康发展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年修正）、《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）以及中国证券投资基金业协会发布的自律规则，特制定本手册。

2.本手册旨在为私募基金管理人、基金销售机构、基金托管人以及投资者提供一套系统、具体、可操作的纠纷识别、预防、应对与化解的全流程操作指引。

3.所有在本手册中提及的“管理人”均指在中国证券投资基金业协会完成登记的私募基金管理人；“投资者”指符合合格投资者标准的基金份额持有人；“募集机构”指从事私募基金募集业务的销售机构。

二、适用范围与基本原则

1.本手册适用于在中国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金及其他类私募投资基金在募集、投资、管理、退出等环节产生的所有民事纠纷。

2.纠纷处理遵循“预防为主、调解优先、仲裁诉讼为终局”的基本原则。争议金额在50万元以下的纠纷，鼓励优先通过行业调解或仲裁机构解决。管理人应设立内部投诉处理小组，成员包括合规风控负责人、高级管理人员和投资者关系负责人。

3.本手册所指的