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私募基金销售机构管理工作规范（最新版）

第一章总则

一、制定依据与目的

1.为规范私募基金销售机构行为，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年修订）、《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号）、《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令第130号）、《私募投资基金募集行为管理办法》（中国证券投资基金业协会发布，2016年7月15日起施行）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）及相关法律法规，制定本规范。

2.本规范旨在明确私募基金销售机构在基金募集、销售、服务及管理活动中的基本职责、业务流程和风险控制要求，建立健全私募基金销售合规管理长效机制，防范利益冲突与系统性风险，维护市场秩序。

3.凡在中华人民共和国境内从事私募基金销售业务的机构（以下简称销售机构）及从业人员，均需遵守本规范。

二、适用范围与定义

1.本规范适用于在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）登记的私募基金管理人自行销售其管理的私募基金，以及在中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）注册取得基金销售业务资格、且在中国证券投资基金业协会完成私募基金销售业务登记的独立基金销售机构、商业银行、证券公司、期货公司、保险公司等机构。

2.本规范所称私募基金销售，包括宣传推介、投资者风险测评、合格投资者确认、基金合同签署、资金