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断点回归设计(RDD)的稳健性检验

一、引言

在当代社会科学因果推断的方法体系中，断点回归设计被普遍认为是最接近随机对照试验的准实验方法之一，其核心优势在于仅利用驱动变量在某一断点处的规则性变化，就能识别处理变量与结果变量之间的因果关系，不需要依赖太强的外生性假设（安格里斯特、皮施克，2009）。自相关方法被首次提出以来，断点回归设计已经在经济学、社会学、公共政策、教育学等多个领域得到广泛应用，成为评估政策效果、检验理论假说的重要工具（Thistlethwaite、Campbell，1960）。

然而，断点回归设计的因果识别效力并非无条件成立，其核心前提是断点处的连续性假设——即如果没有处理干预，所有潜在结果与协变量在断点处都应该是平滑连续的。如果这一假设不成立，断点处的结果跳跃就可能是由其他混淆因素导致的，而非处理的因果效应，研究结论也会失去可信度。有学者在对公共政策领域的断点回归研究进行梳理后发现，超过三成的研究未对核心识别假设进行系统检验，部分研究甚至存在明显的样本操纵问题，导致结论的可靠性大打折扣（Lee、Lemieux，2010）。这一现状也使得稳健性检验逐渐成为断点回归研究中不可或缺的标准环节，甚至有学者提出“没有稳健性检验的RDD研究是不完整的”。

稳健性检验不是一套机械的流程，而是围绕断点回归的识别逻辑展开的系统性验证，其目的是通过排除各类可能的偏误来源，强化研究结