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2026年证券从业《资产管理》真题复刻

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于资产管理业务的表述，错误的是（）。

A.资产管理业务是指证券公司为客户管理资产的业务活动

B.资产管理业务应当遵循公平、公正的原则，维护客户的利益

C.资产管理业务的风险由证券公司承担

D.资产管理业务的客户范围受到严格限制

2.证券公司开展资产管理业务，应当设立专门的部门或者团队，其负责人应当具备的条件不包括（）。

A.3年以上证券从业经验

B.熟悉资产管理业务相关法律法规

C.具备相应的风险管理能力

D.持有基金从业资格

3.下列关于集合资产管理计划的表述，正确的是（）。

A.集合资产管理计划的份额不得转让

B.集合资产管理计划的投资者人数不得超过200人

C.集合资产管理计划的运作方式与公募基金类似

D.集合资产管理计划的收益分配方式由证券公司决定

4.证券公司为客户办理特定目的的资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.风险自担原则

C.公开透明原则

D.合理配置原则

5.下列关于定向资产管理业务的表述，错误的是（）。

A.定向资产管理业务的客户可以是个