中资企业海外业务中的主要贸易合规风险与应对跨境金融及中东地区形势.docxVIP

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中资企业海外业务中的主要贸易合规风险与应对

跨境金融及中东地区形势

主要贸易合规要求概览

风险类型

核心特征要点

一级制裁

适用于存在“美国连接点”的交易(美元结算、涉及美国原产货物或美国人参与);违反者面临在美资

产冻结、刑事处罚

有美国连接点的交易受直接约束；SDN名单主体在美资产被冻结

次级制裁

不以存在“美国连接点”为前提，非美国人与伊朗等

受制裁国家或受制裁主体发生特定交易即可被追责、即使人民币结算、不经美国港口也可能被制裁导致自身被列入制裁清单

美国出口管制

伊等方向出口需美国商务部BIS许可；BIS对伊朗实施近乎全面禁运产品含美国原产受控组件占比超一定门槛的，向涉需梳理产品BOM计算美受控成分占比；被列入BIS

伊等方向出口需美国商务部BIS许可；BIS对伊朗实

施近乎全面禁运

单则供应链中断

遵守中国出口管制是法定义务；《反外国制裁法》《阻断

中国《出口管制法》对军民两用物项出口实施许可办法》禁止执行外国歧视性制裁措施。主动执行或协助执

中国出口管管理；《反外国制裁法》《阻断外国法律与措施不行相关外国单边制裁措施，可能引发中国法项下的合规风

制与反制措当域外适用办法》(以下简称“《阻断办法》)要险，但因银行拒付等客观原因被动无法履约与主动执行存