中资企业海外业务中的主要贸易合规风险与应对 跨境金融及中东地区形势.pptxVIP

中资企业海外业务中的主要贸易合规风险与应对

跨境金融及中东地区形势

风险类型

核心特征要点

一级制裁

适用于存在“美国连接点”的交易(美元结算、涉及美国原产货物或美国人参与);违反者面临在美资

产冻结、刑事处罚

有美国连接点的交易受直接约束；SDN名单主体在美资产被冻结

次级制裁

不以存在“美国连接点”为前提，非美国人与伊朗等

受制裁国家或受制裁主体发生特定交易即可被追责、即使人民币结算、不经美国港口也可能被制裁导致自身被列入制裁清单

美国出口管制

产品含美国原产受控组件占比超一定门槛的，向涉需梳理产品BOM计算美受控成分占比；被列入BIS实体清

单则供应链中断

遵守中国出口管制是法定义务；《反外国制裁法》《阻断

中国《出口管制法》对军民两用物项出口实施许可办法》禁止执行外国歧视性制裁措施。主动执行或协助执

中国出口管管理；《反外国制裁法》《阻断外国法律与措施不行相关外国单边制裁措施，可能引发中国法项下的合规风

制与反制措当域外适用办法》(以下简称“《阻断办法》)要险，但因银行拒付等客观原因被动无法履约与主动执行存

施求不得执行外国歧视性措施，并为企业提供法律保在本质区别；2026年5月2日第21号阻断禁令进一步明确了

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