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金融行业投资银行部分析师IPO审核操作手册（执行版）

第1章IPO项目初步接洽与资质评估

1.1项目来源与初步接洽

IPO项目的初始接洽往往始于多个渠道，既有企业主动发起的项目推荐函，也有券商投行团队通过行业研究、客户维护或中介机构转介获取的潜在标的。在当前监管环境下，合规的项目来源与清晰的推荐路径是后续工作的基础。例如，某头部券商2022年统计显示，通过长期客户关系拓展的项目成功率较随机接洽高出37%。接洽阶段的核心任务是验证项目的基本可行性，识别关键风险点，并判断是否具备进入尽职调查阶段的潜力。

项目来源可分为四大类：企业自主推荐、保荐人转介、行业专家引荐和公开市场挖掘。不同来源的