2026年证券投资咨询代表《法律法规》真题试卷.docVIP

2026年证券投资咨询代表《法律法规》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询业务人员从事业务活动时，应当遵守的职业道德规范不包括以下哪一项？

A.客户至上

B.公平公正

C.保守秘密

D.收取佣金

2.根据我国《证券法》，证券投资咨询机构从事资产管理业务的，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.5000万

3.证券投资咨询机构及其从业人员在推广证券投资咨询业务时，不得进行的下列行为是？

A.提供投资建议

B.诋毁同业

C.客户见证

D.发布市场分析

4.投资者适当性管理中，以下哪项不属于投资者风险承受能力评估的内容？

A.投资经验

B.投资资产规模

C.投资目的

D.投资期限

5.证券投资咨询机构发布的研究报告，涉及未公开重大信息时，应当遵守的规定不包括？

A.禁止泄露信息

B.及时更新信息

C.向投资者披露信息来源

D.限制报告传播范围

6.根据我国《证券投资咨询业务管理办法》，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的行为不包括？

A.为他人提供规避监管的建议

B.