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2026年CFA一级考试道德与专业准则全真模拟试卷

考试时间：180分钟?总分：600分?年级/班级：2026年CFA一级考试考生

2026年CFA一级考试道德与专业准则全真模拟试卷

一、选择题

1.根据CFA协会的道德与专业准则，哪些行为违反了“客观性”原则？

A.在投资建议中同时包含个人利益和客户利益

B.在未披露的情况下，将客户的交易信息用于个人投资决策

C.在报告投资绩效时，选择性地展示盈利的案例而忽略亏损的案例

D.在进行投资分析时，避免受到个人情感或偏见的影响

2.以下哪项行为符合CFA协会的“专业胜任能力”原则？

A.在未获得相关资质的情况下，为客户提供复杂的金融产品建议

B.在客户询问关于某个特定市场时，坦诚地表示自己缺乏相关知识

C.在未充分研究的情况下，基于市场传言为客户提供投资建议

D.在客户要求时，故意拖延提供投资分析报告

3.根据CFA协会的道德与专业准则，以下哪项行为违反了“公正性”原则？

A.在投资组合管理中，始终将客户的利益置于个人利益之上

B.在与客户沟通时，提供清晰、准确、无误导性的信息

C.在未披露的情况下，利用内部信息进行交易

D.在进行投资建议时，避免受到个人情感或偏见的影响

4.根据CFA协会的道德与专业准则，以下哪项行为违反了“保密性”原则？

A.在客户要求的情况下，向第三方披露客户的投资