处非工作应急预案(3篇).docxVIP

第1篇

一、编制依据

1.《中华人民共和国反洗钱法》

2.《中华人民共和国反恐怖主义法》

3.《中国人民银行关于加强反洗钱工作的指导意见》

4.《金融机构反洗钱规定》

5.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

6.《中国人民银行关于防范和打击非法集资有关问题的通知》

7.本单位实际情况

二、适用范围

本预案适用于本单位在开展反洗钱、反恐怖融资和防范非法集资工作中，针对可能发生的突发事件和紧急情况，采取的应急处置措施。

三、组织机构及职责

1.应急指挥部

-指挥长：由单位主要负责人担任。

-副指挥长：由分管反洗钱工作的领导担任。

-成员：由各部门负责人组成。

应急指挥部负责组织、协调、指挥反洗钱、反恐怖融资和防范非法集资工作的应急处置工作。

2.应急小组

-技术小组：负责技术支持和信息处理。

-调查小组：负责现场调查和取证。

-宣传小组：负责对外宣传和舆论引导。

-协调小组：负责与其他部门的协调和沟通。

四、预警与监测

1.预警信息来源

-政府部门发布的反洗钱、反恐怖融资和防范非法集资政策法规。

-行业协会和同业机构发布的预警信息。

-客户交易行为监测系统。

-内部审计和风险评估。

2.预警信息处理

-对预警信息进行分类、评估和分析。

-对可能发生