蓝色债券发行框架.docxVIP

蓝色债券发行框架

一、总则

（一）框架目的

为规范蓝色债券的发行、募集资金使用、信息披露及存续期管理，明确发行人、主承销商、受托管理人、投资者等各方的权利、义务与责任，促进海洋环境保护与可持续蓝色经济发展，特制定本框架协议。

（二）定义与解释

本框架协议中，除非上下文另有规定，下列术语具有如下特定含义：“蓝色债券”指由发行人发行的、募集资金专门用于符合本框架协议定义的合格蓝色项目的各类债务融资工具。“合格蓝色项目”指募集资金投向符合《蓝色债券支持项目目录》及相关国际国内标准，旨在保护和可持续利用海洋及沿海资源，促进海洋经济可持续发展的项目，具体包括但不限于海洋污染防治、海洋生态保护与修复、可持续海洋渔业与养殖、可持续港口与航运、海洋可再生能源、海水淡化与综合利用等领域。“发行人”指依据本框架协议发行蓝色债券的法人或其他组织。“主承销商”指受发行人委托，负责组织蓝色债券承销团，协调蓝色债券发行与上市工作的金融机构。“受托管理人”指为维护债券持有人利益，由发行人聘请并代表债券持有人处理相关事务的机构。“募集资金”指发行人通过发行蓝色债券所募集的全部资金净额。“存续期”指自蓝色债券发行日起至本息全部兑付完毕之日止的期间。

二、发行主体与资格

（一）发行人资格

发行人应为依法设立并有效存续的法人或其他组织，具备健全且运行良好的组织机构，具有持续经营能力和良好的财务状况，最近三年无重大违法违