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私募基金管理人法律尽职调查清单

在私募基金的运作链条中，管理人作为核心角色，其资质、能力、合规性及诚信状况直接关系到基金的稳健运行和投资者的合法权益。法律尽职调查作为识别与防范风险的关键环节，需要系统性、穿透性地核查管理人各方面情况。本清单旨在提供一份专业、严谨且具实操性的指引，助力相关方全面了解管理人的法律状况。

一、管理人主体资格与基本架构的核验

对管理人主体资格的审查是尽职调查的基石，需确认其合法设立、有效存续并具备开展私募基金管理业务的基本条件。

1.设立与存续文件：

*核查营业执照、公司章程/合伙协议等设立文件，确认名称、类型、成立日期、注册地址、注册资本/认缴出资额、实缴出资额及出资方式、经营范围（是否明确包含“私募投资基金管理”等相关表述）、经营期限等核心信息。

*关注是否按时完成工商年检/年度报告公示，是否存在被列入经营异常名录或严重违法失信企业名单的情况。

2.股权结构与实际控制人：

*逐层穿透核查股权结构，直至最终自然人、国有资产管理部门或其他最终实际控制主体。绘制股权结构图。

*识别并核实实际控制人，确认其对管理人的控制方式（股权、协议或其他安排）及稳定性。

*关注股权是否存在代持、质押、冻结、权属争议或其他权利限制情况。

*核查主要股东（特别是控股股东、实际控制人）的背景信息，包括但不限于其主体资格、主营业务、财务