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2025年金融行业资管部资管经理产品募集管理手册

第1章总则

1.1目手册适用范围

本手册旨在为[机构名称]资产管理部（以下简称“资管部”）内所有负责资产管理产品募集工作的资管经理及相关协作部门人员，提供一套标准化、规范化的操作指引与行为准则。其适用范围严格限定于资管部经审批通过并正式对外发行的各类资产管理产品，包括但不限于固定收益类、权益类、混合类、商品及金融衍生品类以及资产支持类等全牌照产品线。请注意，本手册主要聚焦于产品从募集启动至资金募集完毕阶段的管理活动，对于产品存续期间的中途加仓、分红、清算等非首次募集相关操作，则参照本手册原则并结合具体业务场景另行处理。各资管经理在实际操作中，应明确区分首次募集与其他后续募集行为的适用规则，避免混淆。

1.2目手册编制依据

本手册的编制，立足于中国证券监督管理委员会（CSRC）、中国证券投资基金业协会（AMAC）等中国金融监管机构近年来发布并持续更新的各项监管法规、政策文件，例如《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（简称“资管新规”）及其配套细则、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等核心规范。同时，紧密结合[机构名称]内部的合规风险管理框架、公司治理结构要求以及资管部自身的风险管理偏好与内部控制政策。编制过程中，充分吸收了资管行业多年来的实践经验与市场反馈，并参考了同业先进的