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证券专项—证券投资顾问

三色笔记

第一章业务监管

第一节基本概念

知识点：证券投资顾问业务的概念

考点：证券投资顾问业务的基本概念

考法：归类题考查投资咨询业务的形式

解法：投资顾问+发布研报=投资咨询

考法：连线题考查各业务的区别

解法：投顾：辅助客户决策获取收益

财务顾问：财务有关活动提供咨询服务

企业融资：融通资金

业务类型

定义

服务/产品形式

要求

证券投资咨询业务

机构及人员为投资人/客户提供证券投资分析、预测、建议等直接或间接有偿咨询服务

接受委托提供服务；讲座、报告会、分析会；报刊、电台、电视台等媒体发布；电话、传真、网络等咨询；证监会认定的其他形式

需取得证监会业务许可

包含两大类：

投资顾问+发布研究报告

证券投资顾问业务

接受客户委托，提供投资建议、辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益

投资品种选择、投资组合、理财规划建议

在证券业协会注册为证券投资顾问。面向客户、一对一、提供投资建议

发布证券研究报告业务

对证券价值、走势分析，形成估值、评级，制作并发布研究报告

价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告

在证券业协会注册为证券分析师，分析师不得同时注册投顾；面向机构、偏研究、出具评级报告

公募基金投资顾问业务

向客户提供基金投资建议，辅助或代理客户作出投资决策

公募基金产品投资建议、基金组合规划

符合基金投顾相关从业条件

专注公募基金，可辅助/