湖南分公司6月合规反洗钱培训测试题.docxVIP

湖南分公司6月合规反洗钱培训测试题

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

您的部门：[单选题]*

○湖南分公司本部

○娄底乐坪大道营业部

○长沙茶子山东路营业部

○长沙五一大道营业部

○郴州国庆北路营业部

1.证券从业人员通过个人微信私自向客户提供投资建议、未充分揭示风险，该行为属于哪类违规？（）

[单选题]*

A.印章管理违规

B.投资咨询业务违规(正确答案)

C.客户尽调违规

D.薪酬激励违规

答案解析：

B

2.客户洗钱风险等级分为低、中、高三类，其中高风险客户的重新审核期限最长不超过？（）[单选题]*

A.半