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2026年券商资格考试题目及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1._______是证券公司经营的核心业务，主要包括证券承销、证券经纪、证券自营和资产管理等。

2.证券公司的注册资本不得少于人民币________元。

3.证券公司的主要业务之一是证券经纪业务，也称为________。

4.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，使用本公司的资金进行证券买卖，以获取利润的行为，这种行为也称为________。

5.证券公司开展资产管理业务时，必须按照中国证监会的规定，设立专门的________。

6.证券公司的内部控制制度应当包括业务操作规程、风险管理制度、财务管理制度、信息管理制度和________等。

7.证券公司应当建立健全的客户投诉处理机制，确保客户投诉在________小时内得到初步响应。

8.证券公司应当定期对内部控制制度进行________，以确保其有效性和适应性。

9.证券公司开展证券承销业务时，必须按照中国证监会的规定，取得相应的________。

10.证券公司开展证券自营业务时，必须按照中国证监会的规定，取得相应的________。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以同时开展证券承销和证券自营业务。（）

2.证券公司的注册资本可以是分期缴纳的。（）

3.证券公司开展证券经纪业务时，必须按照中国证监会的规定，取得