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2026年银行投行业务合规专项自查报告范文

一、自查工作开展基本情况

本次合规专项自查严格遵循监管《关于规范银行投行业务经营行为的通知》（银保监发〔2025〕8号）及总行《2026年度合规风险管理工作要点》要求，覆盖我行2024年1月1日至2025年12月31日期间存续及新开展的全部投行业务，自查范围包括股权融资顾问、债券承销与发行、并购融资、资产证券化、结构化融资、跨境投顾六大类业务，共筛查业务项目217笔，涉及业务规模合计1286.72亿元。

本次自查由总行合规部牵头，成立由投行部、风险管理部、内审部、法律事务部、运营管理部共同组成的专项自查工作组，明确“分层自查、交叉复核、抽样验证、问题定性”四步工作流程：第一步由分行投行条线完成100%全量项目自我排查，第二步由总行投行部对分行排查结果进行交叉复核，第三步由合规部联合内审部按照不低于20%的比例抽取项目进行现场验证，本次合计抽取项目46笔，覆盖全部业务类型及所有一级分行，抽样规模占比21.2%；第四步对核查发现问题按照“监管违规、内部制度违规、操作不规范”三个层级进行分类定性，确保问题不遗漏、定性准确。本次自查累计调阅业务档案324份，访谈业务经办人、合规负责人、审批人79人次，核查授信审批档案、资金流水、尽调报告等核心资料1600余份，全面完成预定自查任务。

二、投行业务合规管理体系建设情况自查

（一）制度体系建设情况

截