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2026年证券投资顾问考试练习题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得向客户提供下列哪项服务？

A.证券投资决策咨询服务

B.证券交易行为监督服务

C.证券账户管理服务

D.证券投资风险提示服务

2.某投资者风险承受能力为“稳健型”，以下哪种金融产品最适合推荐？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币型基金

D.商品期货

3.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的规定》要求，证券投资顾问与客户签订协议后，应在多少日内完成首次执业登记？

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

4.某客户投资组合中包含A股、港股、美股，其风险敞口主要通过哪种指标衡量？

A.标准差

B.贝塔系数

C.汇率风险系数

D.夏普比率

5.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，下列哪项不属于证券投资顾问的禁止行为？

A.代客理财

B.提供投资建议

C.提示投资风险

D.侵占客户资产

6.某证券公司客户投资顾问小王，在服务过程中发现客户资金使用存在异常，应如何处理？

A.忽略，继续提供服务

B.向公司合规部门报告

C.直接要求客户停止交易

D.向公安机关报案

7.以下哪种金融工具最适合短期资金管理？

A.长期国债

B.资产支持证券

C