证券股份有限公司证券期货市场场外衍生品交易业务管理办法模版.docxVIP

第一章总则

第一条为规范本公司证券期货市场场外衍生品交易业务（以下简称“场外衍生品业务”）的开展，有效防范和控制业务风险，保护客户及公司的合法权益，根据国家相关法律法规、监管部门规章及自律规则，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称场外衍生品，是指在证券交易所、期货交易所、期权交易所等场内交易场所之外进行交易的，以股票、债券、基金、利率、汇率、商品等标的资产或其组合为基础的金融衍生合约，包括但不限于远期、互换、期权及上述产品的组合等。

第三条本办法适用于公司及所属境内外分支机构（若有）开展的各类证券期货市场场外衍生品交易业务。子公司开展同类业务的，可参照本办法另行制定管理细则，或在本办法框架下进行规范。

第四条开展场外衍生品业务，应遵循以下基本原则：

（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及行业自律规则，确保业务活动合法合规。

（二）客户适当性原则：充分了解客户，对客户进行适当性评估，向客户销售与其风险承受能力相匹配的产品。

（三）审慎经营原则：建立健全内部控制和风险管理制度，有效识别、计量、监控和控制各类风险。

（四）诚实守信原则：恪守职业操守，对客户和交易对手保持诚实信用，不误导、不欺诈。

（五）风险可控原则：业务规模与公司资本实力、风险管理能力相适应，确保风险可测、可控、可承受。

第二章组织架构与职责分工

第五条公司场外衍生品业务实行集中统