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银行投行同业合作管理办法模版

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【银行名称】投资银行同业合作管理办法（模版）

第一章总则

第一条【目的与依据】

为规范【银行名称】（以下简称“本行”）投资银行（以下简称“投行”）业务领域的同业合作行为，加强合作过程中的风险控制与管理，提升合作效益，保障本行资产安全与声誉，根据国家有关法律法规、金融监管规定以及本行相关内部控制制度，特制定本办法。

第二条【定义】

本办法所称投行同业合作，是指本行在开展投行业务过程中，与其他商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、基金管理公司、期货公司、金融租赁公司及其他经金融监管部门批准设立的金融机构（以下统称“合作机构”）之间，基于平等互利、优势互补、风险共担（如适用）、合作共赢的原则，通过签署合作协议等方式，共同为客户提供投行业务服务或开展相关业务合作的行为。

第三条【适用范围】

本办法适用于本行各境内外分支机构、总行各相关部门（以下统称“各单位”）以本行名义或利用本行资源开展的各类投行同业合作业务。本行通过子公司开展的投行同业合作业务，可参照本办法另行制定管理细则。

第四条【基本原则】

投行同业合作应遵循以下基本原则：

（一）合规审慎原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及本行内部制度，将合规要求贯穿合作全流程。

（二）风险可控原则：建立健全合作风险识别、评估、监测和控制体系，确保合作风险在本行可承受范围内。

（三）效益导向原则：追求合作