证券公司水平评价测试题及答案.doc

证券公司水平评价测试题及答案

一、单项选择题(每题2分,共10题)

1.证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在()。

A.证券公司B.商业银行C.证券登记结算机构D.证券交易所

2.以下不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。

A.防范挪用客户交易结算资金B.防范挪用其他客户资产

C.防范非法融入融出资金D.防范内幕交易

3.证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

A.100%B.50%C.80%D.120%

4.证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完

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