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耐心资本导向下的理财产品设计与风险控制研究

目录

一、序言．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

二、承投资本框架解析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

三、配置理论创新应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

四、产品结构设计方法论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

五、系统性风险管控体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

（一）预判型风险预警矩阵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

（二）应急预案的启动阈值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

（三）第三方担保的合规对接．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

（四）投资者适当性匹配评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

六、资产管理策略演变．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

（一）被动管理的局限分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

（二）主动管理效能边界．．．．．．．．．．．