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2026案防合规知识测试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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您的部门：[单选题]*

○行长室

○风险合规部

○综合管理部

○公司金融部

○零售金融部

○小贷中心

○营业部

○东风支行

○正兴街支行

○车站支行

1.《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法（2024年版）》自（）起施行。[单选题]*

A.2023年11月1日

B.2024年1月1日(正确答案)

C.2024年3月1日

D.2024年9月1日

2.银行保险机构案件风险防控工作的第一责任人是（）。[单选题]*

A.案件风险防控牵头部门负责人

B.内部审计部门负责人

C.机构主要负责人(正确答案)

D.分管合规工作的高级管理人员

3.银行保险机构应当于每年（）前，将案件风险防控评估情况向金融监管总局或其派出机构报告。[单选题]*

A.1月31日

B.3月31日(正确答案)

C.6月30日

D.12月31日

4.以下不属于银行涉刑案件风险防控重点领域的是（）。[单选题]*

A.信贷业务

B.柜面业务

C.员工团建活动(正确答案)

D.同业业务

5.银行保险机构内部问责机制应坚持的原则是（）。[单选题]*

A.免责优先

B.失职追责、尽职免责(正确答案)

C.从轻处罚

D.只追究基层员工责任