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银行柜面风险管理指南（标准版）

1.第一章柜面风险管理概述

1.1柜面风险管理的基本概念

1.2柜面风险管理的职责分工

1.3柜面风险管理的组织架构

1.4柜面风险管理的实施原则

2.第二章柜面业务操作风险控制

2.1柜面业务流程管理

2.2柜面业务操作规范

2.3柜面业务合规性检查

2.4柜面业务应急处理机制

3.第三章柜面客户身份识别与管理

3.1客户身份识别流程

3.2客户信息管理规范

3.3客户身份资料保存与销毁

3.4客户身份识别的持续监控

4.第四章柜面交易安全与防范措施

4.1柜面交易安全体系

4.2柜面交易风险识别与评估

4.3柜面交易风险防控技术

4.4柜面交易风险应对策略

5.第五章柜面业务数据管理与监控

5.1柜面业务数据收集与处理

5.2柜面业务数据存储与备份

5.3柜面业务数据安全防护

5.4柜面业务数据监控与分析

6.第六章柜面风险事件处理与报告

6.1柜面风险事件的定义与分类

6.2柜面风险事件的报告流程

6.3柜面风险事件的调查与处理