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基金投顾合规基础单套备考试卷实战技巧解析卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.投顾机构应当建立持续的客户信息更新机制，当客户发生重大变化时，应当重新进行风险测评。根据规定，客户风险测评结果有效期通常为（）。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

2.关于基金投资顾问业务的定位，下列说法正确的是（）。

A.投顾机构必须为基金产品进行宣传推介

B.投顾机构可以承诺保本保收益

C.投顾机构是卖方机构，承担所有投资风险

D.投顾机构是买方机构，通过专业服务帮助客户实现投资目标

3.投顾机构在开展业务过程中，下列行为中违反了“卖者尽责，买者自负”原则的是（）。

A.投顾机构对客户风险承受能力进行客观评估

B.投顾机构向客户充分揭示投资风险

C.投顾机构承诺客户本金不受损失

D.投顾机构根据客户风险承受能力提供投资建议

4.基金投顾试点业务中，投顾机构应当向客户充分披露的信息包括（）。

A.投顾机构的盈利模式

B.投顾服务的费用收取方式

C.投资组合的历史业绩

D.以上都是

5.根据相关法规，基金投资顾问业务应当坚持（）的基本原则。

A.以产品销售为中心

B.以短期收益最大化为目标

C.以客户利益为根本

D.以机构盈利为核心

6.投顾机构不得向客户承诺保本保收益