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证券投资顾问收益及服务水平绩效评定表

考评内容

指标类型

具体指标

分值

考核者

依据来源

收益创造能力（40%）

收益增长率

根据年度收益增长率与市场平均水平的对比，评估顾问在创造收益方面的能力。

20

上级主管

主管的感受/记录

收益创造能力（40%）

投资组合收益率

评估顾问管理投资组合的收益能力，包括风险控制和收益实现。

15

上级主管

主管的感受/记录

收益创造能力（40%）

客户资产规模

根据客户资产规模的增加情况，评估顾问在吸引和维持客户方面的能力。

10

上级主管

主管的感受/记录

收益创造能力（40%）

新客户获取数量

评估顾问在市场拓展和新客户获取方面的能力。

5

上级主管

主管的感受/记录

收益创造能力（40%）

投资建议采纳率

根据客户采纳投资建议的比例，评估顾问的专业建议对客户决策的影响。

10

上级主管

主管的感受/记录

客户服务水平（30%）

客户满意度

通过客户满意度调查结果，评估顾问在服务过程中的客户体验。

15

上级主管

主管的感受/记录

客户服务水平（30%）

沟通效率

评估顾问与客户沟通的及时性和有效性。

10

上级主管

主管的感受/记录

客户服务水平（30%）

专业能力展示

评估顾问在服务过程中展现的专业水平和知识应用能力。

15

上级主管

主管的感受/记录

客户服务水平（30%）

客户关系维护

评估顾问在客户关系建立和维护