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金融机构合规主管法规遵循及监管协调绩效考评表

考核项目

考核要素

考核内容

标准分

自评

考核人评分

法规遵循（25%）

法规更新掌握度

对最新法规的掌握程度，包括但不限于法规的解读、应用和执行。

5

法规遵循（25%）

合规文件编制质量

合规文件的准确性和完整性，包括合规通知、内部流程文件等。

5

法规遵循（25%）

合规培训效果

组织合规培训的效果，包括培训内容的实用性和培训后的反馈。

5

法规遵循（25%）

合规问题处理及时性

对合规问题的识别、上报和处理速度。

5

法规遵循（25%）

合规风险预警

对合规风险的识别和预警能力。

5

内部协调（25%）

内部沟通效率

与各部门之间的沟通效率，包括信息的传递和问题的解决。

5

内部协调（25%）

跨部门协作

跨部门协作的质量和效率。

5

内部协调（25%）

内部流程优化

对内部流程的优化建议和实施效果。

5

内部协调（25%）

内部合规氛围营造

内部合规文化的建设，包括员工合规意识的提升。

5

内部协调（25%）

内部冲突调解

对内部冲突的调解能力和效果。

5

外部协调（20%）

与监管部门沟通

与监管部门的沟通效果，包括信息的传递和问题的解决。

5

外部协调（20%）

外部合规培训

组织的外部合规培训效果，包括培训内容的实用性和培训后的反馈。

5

外部协调（20%）

外部合规咨询

对外部合规咨询服务的质