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基本法律法规考题演练07实用版.pdf

基本法律法规考题演练07实用版.pdf

    基本法律法规考题演练07

    证券市场基本法律法规考题演练

    市保荐制度暂行办法第条要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指等情况以上证券中断交易以上会员营业部无法正常发送交易申报接收实时行情或成交回报证券交易所行

    1．（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，

    发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。

    Ⅰ．中国证券业协会

    Ⅱ．中国银监会

    Ⅲ．托管银行

    Ⅳ．证券交易所

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