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2026年证券从业资格考试《法律法规》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，不得在证券交易场所内或者场所外，以任何形式公开宣传证券投资咨询意见。该规定的目的是什么？

A.保护投资者利益

B.规范市场秩序

C.防止信息误导

D.促进市场发展

2.下列哪项不属于《证券公司监督管理条例》中规定的证券公司的主要风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

3.根据《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于多少人？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须按照规定对客户的信用风险进行评估，评估结果分为几个等级？

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的，发行人及其主承销商应当在发行前披露哪些文件？

A.招股说明书、发行公告

B.招股说明书、发行公告、发行人公告

C.招股说明书、发行公告、承销协议

D.招股说明书、发行公告、承销协议、承销团协议

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供