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2026年证券投资顾问实务考试模拟题

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.在当前中国经济转型背景下，以下哪项不属于证券投资顾问在为客户提供A股投资建议时需重点考虑的因素？

A.宏观经济政策对特定行业的调控方向

B.上市公司ESG（环境、社会、治理）表现对长期价值的潜在影响

C.港股市场同行业公司的估值对比

D.机构投资者对标的股票的持仓动态

2.某客户风险承受能力为“稳健型”，其投资期限约为3年，证券投资顾问推荐以下哪种金融产品组合较为合适？

A.80%股票型基金+20%银行理财产品

B.50%混合型基金+30%债券型基金+20%货币市场基金

C.60%国债逆回购+40%银行定期存款

D.70%指数型基金+30%黄金ETF

3.根据《证券投资顾问业务管理办法》，以下哪项行为不属于证券投资顾问的禁止性行为？

A.未经客户同意，泄露其投资决策信息

B.以个人名义向客户承诺收益

C.在执业过程中保持客观独立性

D.为获取佣金将不适合的产品推荐给客户

4.某上市公司发布2025年业绩预告，净利润同比下降30%，但股价仍上涨5%。证券投资顾问应向客户提示以下哪个风险点？

A.市场情绪可能导致股价短期波动

B.公司可能存在财务造假嫌疑

C.行业竞争加剧可能影响未来业绩

D.股东减持计划尚未披