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202证券投资顾问资格标准冲刺押题卷解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题目要求，请将正确选项的代表字母填写在题干后的括号内）

1.根据我国《证券法》，下列哪项行为不属于证券公司可以提供的证券投资顾问服务？（）

A.分析证券市场趋势

B.向客户提供投资建议

C.代理客户进行证券交易

D.维护客户证券交易账户安全

2.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的哪些信息？（）

A.证券账户信息

B.证券交易结算资金余额

C.财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力

D.家庭成员职业

3.下列关于证券投资顾问执业纪律和职业道德规范的说法，错误的是？（）

A.应当以维护客户利益为先

B.应当诚实守信，勤勉尽责

C.可以私下接受客户委托代其操作证券账户

D.应当公平对待所有客户

4.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券公司、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，不得对证券投资顾问及其所属机构进行误导性宣传，下列哪种说法可能构成误导性宣传？（）

A.“本计划预期年化收益率高达10%”

B.“由经验丰富的投资顾问为您提供一对一服务”