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证券从业考试试题及答案

证券从业考试试题及答案

证券从业考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括下列哪项？()

A.资金筹集功能

B.价格发现功能

C.市场风险控制功能

D.投资者教育功能

2.下列哪项不属于证券自营业务的禁止行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券自营业务允许的短线交易

D.利用未公开信息交易

3.以下哪项不是证券公司承销证券应具备的条件？()

A.具有证券承销业务资格

B.具有健全的管理制度和内部控制制度

C.具有良好的财务状况、信誉和经营业绩

D.具有与承销证券相适应的从业人员

4.证券交易中的“T+0”交易制度指的是什么？()

A.每个交易日都可以交易

B.每个交易日收盘后才能交易

C.每个交易日开盘后才能交易

D.每个交易日可以交易两次

5.证券公司从事资产管理业务，下列哪项是必须的？()

A.证券公司必须具备证券资产管理业务资格

B.证券公司必须有足够的自有资金

C.证券公司必须有完善的内部控制制度

D.以上都是

6.以下哪项不属于证券市场监管的目的？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.证券公司自身利益最大化

7.下列哪项