证监会监管基础知识题库单选题100道及答案.docxVIP

证监会监管基础知识题库单选题100道及答案

证监会监管基础知识题库单选题100道及答案

证监会监管基础知识题库单选题100道及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易行为？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券转让

D.证券抵押

2.证券交易所的设立和解散，由哪个机构决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所会员大会

C.证券交易所理事会

D.证券交易所总经理

3.投资者在证券交易中，下列哪项行为是合法的？()

A.从事内幕交易

B.从事操纵市场行为

C.按照自己的意愿买卖证券

D.恶意操纵股价

4.下列哪个机构负责对证券公司的合规性进行监督管理？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券监督管理机构

D.证券公司自律组织

5.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额是多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.3亿元人民币

D.5亿元人民币

6.以下哪项不属于《证券法》规定的证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

7.证券公司