证券从业资格《基础知识》试题及答案.doc.docxVIP

证券从业资格《基础知识》试题及答案.doc

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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

2.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券的行为，以下哪项不属于证券自营业务的特点？()

A.自主性

B.风险性

C.利润性

D.受托性

3.证券公司从事证券承销业务，其业务范围包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.以上都是

4.下列哪项不属于证券交易场所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定交易规则

C.组织证券发行

D.监督和管理证券市场

5.证券投资者保护基金是由哪些机构缴纳？()

A.证券公司缴纳

B.证券交易所缴纳

C.证券投资者缴纳

D.以上都是

6.证券公司设立分支机构，应当经哪个部门批准？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国银保监会

D.地方政府

7.证券公司从事证券自营业务，其自营资金不得用于哪些活动？()

A.证券自营投资

B.购