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2026年二季度合规考试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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1、根据《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。[单选题]*

A.股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)

B.公募基金

C.国债

D.可转债

2、以下哪些行为属于“适当性管理不规范”的具体表现？（）*

A.向投资者发送知识测评问卷答案(正确答案)

B.向未经过特定对象确定程序的客户宣传推介私募产品(正确答案)

C.协助客户开具虚假收入证明用于合格投资者认定(正确答案)

D.主动推介不符合投资者风险承受能力或投资目标的金融产品(正确答案)

3、下列哪些行为属于“代客理财、承诺收益”的违规情形？（）*

A.私下接受客户委托买卖证券(正确答案)

B.未按规定进行客户回访

C.违规操作他人证券账户(正确答案)

D.与客户约定分享投资收益(正确答案)

4、下列哪些情形违反了适当性管理要求？（）*

A.向普通投资者推荐私募产品(正确答案)

B.向专业投资者销售私募

C.在朋友圈公开推介或者变相公开推介私募产品(正确答案)

D.向普通投资者销售符合其适当性要求的产品

5、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构及其工作人员在