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2026证券从业资格考试基础科目题库

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，按照规定必须取得相应的业务资格。根据《证券法》及相关规定，以下关于证券公司业务资格的表述中，正确的是（）。

A.任何证券公司都可以同时经营证券承销与证券自营业务，无需特别审批

B.取得证券承销与保荐业务资格的证券公司，可以自行决定是否开展相关业务

C.经营证券承销与保荐业务的证券公司，必须达到一定的资本充足率要求，且净资本不低于人民币2亿元

D.证券公司取得证券承销与保荐业务资格后，可以无限制地承销所有类型的证券发行

2.在证券发行过程中，承销商通过向投资者提供证券发行信息，帮助投资者做出投资决策。以下关于证券承销方式的表述中，正确的是（）。

A.包销是指承销商将证券发行风险完全转移给发行人，自己承担全部销售责任

B.代销是指承销商在约定的期限内尽力销售证券，但不保证销售数量，发行风险由承销商承担

C.尽力推销方式下，承销商可以自行决定是否向特定投资者进行定向发行

D.承销团成员在承销过程中负有保密义务，不得泄露发行人或投资者的商业秘密

3.证券发行人是指依法发行证券的法人或其他组织。在证券发