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证券基础从业考试题型及答案解析

证券基础从业考试题型及答案解析

证券基础从业考试题型及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平、公正、公开原则

B.公开、公平、公正、效率原则

C.效率、公开、公平、公正原则

D.效率、公正、公开、公平原则

2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

3.以下哪个机构负责制定和实施中国证券市场的法律法规？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

4.证券交易场所的设立和管理由哪个机构负责？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

5.证券公司的净资本是指什么？()

A.证券公司自有资金

B.证券公司负债扣除所有负债后的余额

C.证券公司所有资产扣除所有负债后的余额

D.证券公司所有负债扣除所有资产后的余额

6.以下哪个机构负责对证券公司进行年度审计？()

A.中国证监会

B.会计师事务所

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

7.证券市场的基本功能不包括以