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证券从业资格考试基础知识题库及答案

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姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.我国证券市场的监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.商务部

2.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.上市公司必须盈利

B.上市公司必须具有良好的信用

C.上市公司必须符合法律法规的要求

D.上市公司必须具有独立法人资格

3.股票发行价格高于面值称为？()

A.面值发行

B.增值发行

C.价格发行

D.溢价发行

4.债券的信用风险主要取决于什么？()

A.债券的面值

B.债券的期限

C.债券的发行价格

D.债券发行人的信用

5.以下哪个不是我国证券市场的主要交易场所？()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国银行间市场

D.中国证监会

6.基金管理公司的核心职责是什么？()

A.筹集资金

B.投资决策

C.筹资与投资相结合

D.监管基金市场

7.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券交易结算业务

8.期货合约的交割方