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证券从业资格考试基础知识试题(附答案)

证券从业资格考试基础知识试题(附答案)

证券从业资格考试基础知识试题(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.信息披露功能

D.风险规避功能

2.以下哪个不是证券经纪业务的分类？()

A.集中交易证券经纪业务

B.非集中交易证券经纪业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

3.根据《证券法》，以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

4.以下哪个不是证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券公司

5.证券公司从事证券经纪业务时，以下哪项行为是允许的？()

A.代客户作出投资决策

B.收取客户投资收益分成

C.公开客户交易信息

D.按规定收取佣金

6.以下哪个不是证券交易的方式？()

A.集中竞价交易

B.协议交易

C.竞价交易

D.非集中竞价交易

7.根据《证券法》，以下哪个机构负责制定证券市场的交易规则？()

A.证券交易所

B.中