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2026证券投资顾问从业资格标准预测试卷重点解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券经纪业务

B.提供投资建议，辅助客户做出投资决策

C.证券承销业务

D.证券自营业务

2.根据中国证监会的规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得（）。

A.根据客户的风险承受能力推荐合适的产品

B.在特定市场行情下，公开预测市场走势

C.依据客户提供的财务信息进行分析

D.解释证券投资风险

3.下列关于证券投资顾问与证券经纪人职责的说法中，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以代理客户进行证券交易

B.证券经纪人可以向客户提供投资建议

C.证券投资顾问的核心是提供投资建议，证券经纪人的核心是执行交易指令

D.两者在业务范围上没有区别

4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为依据。

A.证券投资顾问的业绩表现

B.客户的财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力

C.证券投资顾问的偏好