2026年证券从业资格考试《证券公司》真题试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券公司》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一要求主要基于（）原则。

A.风险隔离

B.信息披露

C.客户利益优先

D.合规经营

2.证券公司申请设立证券投资咨询业务资格，应当具备的条件不包括（）。

A.有5名以上取得证券投资咨询执业资格的从业人员

B.公司注册资本不低于人民币2000万元

C.具有健全的内部控制制度

D.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚

3.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

4.证券公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，不得直接或者间接持有公司（）以上的股份。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

5.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用（）方式。

A.包销或者代销

B.竞价或者协商

C.招标或者询价

D.公开或者私募

6.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过净资本的（）。

A.80%

B.1