2026年基金投顾合规基础单套备考试卷冲刺押题精.docxVIP

2026年基金投顾合规基础单套备考试卷冲刺押题精

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题

1.根据《公开募集证券投资基金投资顾问业务试点规定》，基金投资顾问业务是指基金管理人或者基金销售机构，向投资者提供（）等服务，并就投资建议的（）承担责任的一种业务模式。

A.基金产品推荐；专业性

B.资产配置建议；专业性

C.基金产品推荐；收益性

D.资产配置建议；收益性

2.基金管理公司开展投顾业务，应当建立健全合规管理体系，合规负责人对公司的（）负责。

A.合规管理工作

B.投资决策

C.业务经营

D.财务状况

3.投资者风险承受能力评估结果有效期为（）年，自评估完成之日起计算。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.投顾机构向客户提供投资建议前，应当了解客户的（），包括但不限于客户的财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、流动性需求、诚信状况等。

A.资产状况

B.风险承受能力

C.投资目标

D.流动性需求

5.关于基金投顾业务与基金销售业务的区别，下列说法错误的是（）。

A.基金销售业务主要是将基金产品卖给客户，不承担投资建议责任

B.基金投顾业务的核心是提供资产配置建议

C.基金投顾业务中，投顾机构对投资建议的（）承担主体责任

D.基金投顾业务严禁承诺保本保收益

6.