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证券业风险管理操作指南

1.第一章总则

1.1适用范围

1.2目的与原则

1.3风险管理组织架构

1.4风险管理职责划分

2.第二章风险识别与评估

2.1风险识别方法

2.2风险评估模型

2.3风险分类与等级划分

2.4风险信息收集与报告

3.第三章风险控制措施

3.1风险防控机制

3.2风险限额管理

3.3风险预警与应急处置

3.4风险监控与报告制度

4.第四章风险化解与处置

4.1风险化解策略

4.2风险处置流程

4.3风险资产分类与处置

4.4风险损失的核算与报告

5.第五章风险管理信息系统

5.1系统建设要求

5.2数据采集与处理

5.3系统运行与维护

5.4系统安全与权限管理

6.第六章风险管理考核与监督

6.1考核指标与标准

6.2考核方法与频率

6.3监督机制与责任追究

6.4考核结果的应用与反馈

7.第七章附则

7.1适用范围与解释权

7.2修订与废止

7.3与其他法规的衔接

8.第八章附件

8.1风险分类标准

8.2风险评估模型说明

8.3风险处置流程图

8.4系统运行操作指南

第1章总则

1.1适用范围

本指南