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证券从业资格基础知识真题试题和答案

证券从业资格基础知识真题试题和答案

证券从业资格基础知识真题试题和答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪、证券自营、证券承销与保荐

B.证券投资、资产管理、财务顾问

C.证券经纪、证券自营、证券投资

D.证券经纪、资产管理、财务顾问

2.在证券市场中，以下哪项不是市场参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.政府机构

D.自然人

3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.私有原则

4.证券市场的监管机构是？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.商务部

5.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高经营效率

C.保障信息安全

D.违法经营

6.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.促进企业成长

D.货币政策调控

7.投资者在证券市场中的权利不包括以下哪项？()

A.投资决策权

B.信息知情权

C.投资收益权

D.投资风险承担权

8.证券公司从事证券自营业务时，以下哪项行为是允许的？()

A.内幕