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2026年证券投资顾问职业能力笔试模拟题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得提供的建议类型是？

A.分析证券市场趋势

B.提供具体证券买卖建议

C.制定投资组合方案

D.评估客户风险承受能力

2.某投资者风险承受能力为“稳健型”，下列哪种产品最适合推荐？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.纯债型基金

D.货币市场基金

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券投资顾问不得与客户约定保本收益，但可以约定？

A.固定回报率

B.分红比例

C.最低收益

D.不承担亏损风险

4.某客户投资期限为1年，资金量50万元，风险偏好为“进取型”，适合推荐哪种投资工具？

A.定期存款

B.资产证券化产品

C.短期债券

D.股票期权

5.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须以何种形式进行记录？

A.口头记录

B.书面记录或电子记录

C.录音录像

D.客户签字确认

6.根据《证券登记结算管理办法》，证券账户的开立主体不包括？

A.自然人投资者

B.机构投资者

C.证券公司自营部门

D.外国投资者

7.某股票市盈率为20倍，预期未来一年每股收益增长15%，则其合理市盈率应为？

A.17倍

B.20倍

C.23倍

D.25倍

8.《证券